湘政简准字〔2019〕24号

 

国  资  简  报

 

 

2022年  第49期

 

 

 

湖南省国资委                      2022年11月8日

 

 

牢牢把握集团功能定位

充分发挥董事会防风险作用

 

近年来，高速集团董事会认真贯彻落实习近平总书记关于坚持“两个一以贯之”、建立中国特色现代企业制度的重要论述，按照省国资委部署要求，充分发挥董事会在打造国内一流现代化交通综合产业集团中的重要作用，把防风险作为定战略、作决策的大前提，确保企业经营质效不断改善，发展基础更加稳固。2021年集团整体首次实现盈利，总收入突破400亿元，实现利润12亿元。今年1至9月，实现利润总额、净利润11.01亿元、8.65亿元，同比分别增长24.45%、13.37%。

一、加强党的全面领导，防范治理风险

一是在完善公司治理中加强党的领导。为从源头上防范治理风险，集团把加强党的领导和完善公司治理统一起来，完善公司章程，正确处理好党委领导作用和董事会决策作用的关系，坚持权责法定、权责透明、协调运转、有效制衡的公司治理机制。董事会自觉维护党委发挥领导作用，党委尊重和支持董事会依法行使职权。

二是在职责权限上做到紧密衔接。集团制定企业决策事项清单，梳理68项党委前置研究讨论事项，结合高速公路投资建设特点，明确重大经营事项、重要项目安排、大额资金运作等必须经党委会前置研究后，再由董事会决策。同步修订董事会议事规则，明确董事会7项主要职权，与党委权责精准对接，确保董事会与党委在贯彻落实中央重大决策部署和省委省政府工作要求上始终高度一致。

三是在决策流程上做到紧密衔接。注重发挥外部董事在投资、风控、审计、财务等领域的专业优势，重大经营管理事项经党委前置研究后提交董事会决策时，外部董事逐一发表意见，独立、客观做出专业判断。同时，集团经理层建立落实董事会决议督办机制，坚持董事会通过事项必反馈、董事会存疑的必暂缓、董事会附条件通过的必完善、董事会指出的重大风险必整改，确保各项决议落到实处。集团董事会成立以来，审议通过的43项议案，均得到有效执行。

二、强化决策闭环管理，防范投资风险

一是强化“投前”严密论证。集团董事会重视投资项目前期审查，早发现、早识别、早防御项目风险，督促经理层认真开展可行性研究、风险评估、尽职调查、法律审核等工作，结合项目退出可行性、风险可控性、成长性制定风险控制方案。董事会3个专门委员会充分发挥职能，分析研究风险点和防控措施，形成专门委员会意见，为董事会决策提供参考。特别重大或者复杂敏感投资事项，安排外部董事调研。

二是强化“投中”科学决策。集团董事会严控非主业投资，制定投资项目负面清单，严格落实省国资委“十严禁”规定和违规经营投资损失责任追究办法。审议投资项目时，重点研判决策投资的合法合规性、与出资人要求的一致性、与企业发展战略的契合性、风险与收益的综合平衡性等。决策时，董事会注重发挥各位董事专业优势，鼓励充分发表意见。

三是强化“投后”综合评价。集团董事会建立决议跟踪落实及后评价制度，定期听取经理层报告董事会决议执行情况，强化对经理层执行董事会决议的监督检查，及时发现问题，督促整改到位。每年选择部分重大投资项目进行综合评价，及时反馈评价情况。强化跟踪张官新新、城龙、益常扩容等新建PPP和BOT高速公路项目的风险管控，及时收回2亿元醴陵城投债投资本金及投资收益，保障了集团权益。

三、保障公司高质量发展，防范经营风险

一是推动完善风险防控体系。集团董事会将构建系统完备、科学规范、运行有效的制度体系，作为提升治理能力的全局性工作，组织制定《全面风险管理制度》《全面风险管理手册》，指导推进内控、风控、合规体系建设，组建风险防控专家库，选聘风险防控专家111名，设置风控专岗，归口负责内控、风险和合规管理，补齐风险防范制度短板，筑牢风险管理“三道防线”，保障集团业务规范运作。

二是突出防范化解重点风险。集团董事会坚持每半年听取1次经营风险管理情况汇报，推动企业全面开展风险隐患排查，梳理重大风险87项，化解处理23项，涉及金额20亿元，对64项风险持续监控。跟进、关注重大诉讼和非诉纠纷处置。2020年以来，结案270件，挽回或减少损失28.7亿元。指导改善和优化财务指标，保持AAA主体信用评级，确保约4000亿有息债务体系安全运转。引入央企、省企合作投资建设高速公路，共担运营责任，严控新增债务规模。当前集团资产负债率为66.45%，有力保障高质量发展行稳致远。

三是督促抓好巡视审计问题整改。集团董事会注重督促加强省委巡视、审计指出问题的整改落实。庆伟书记点人点事3个问题、巡视要求立行立改7个问题全部整改到位，巡视反馈的4个方面41个问题80项整改任务已完成79项，给予党纪政务处分21人次，组织处理120人次，收缴清退524.02万元。2018年以来各项审计指出的问题，已基本完成整改，整改率98.57%。近两年通过审计整改，追回资金8.53亿元，追责161人。（高速集团、董事会处）

 

报：省委，省人大，省政府，省政协领导，

国务院国资委办公厅，省委办公厅，省政府办公厅。

送：委领导。

发：委机关各处室，省属监管企业，市州国资委。

编发：省国资委办公室