湘政核准字〔2013〕27号
国 资 简 报
2015年 第9期
湖南省国资委 2015年6月23日
编者按：上海、重庆两市贯彻落实党的十八届三中全会关于全面深化改革的重要精神，着力深化国企改革，形成了一套特色鲜明和行之有效的经验与做法，对我省深化国企改革具有很好的借鉴意义。现予刊发，以资学习参考。
上海、重庆深化国企改革的经验和做法
上海市2013年12月出台了《关于进一步深化上海国资改革促进企业发展的意见》，坚持以市场化、专业化、国际化为导向，以深化国资改革带动国企改革为着力点，以推进开放性市场化重组为途径，提高国有企业活力和国有经济整体竞争力。2014年，上海深化国企改革聚焦优化国资布局、企业分类监管、任期契约管理、推进科技创新、激励约束机制等5个重点领域，取得突破。截至目前，上海市国有企业资产总额12.12万亿元，资产总额、营业收入、利润分别占全国地方国资委系统的1/10、1/8、1/5，上汽集团、绿地集团、浦发银行、中国太保等4家企业进入世界500强，上港集团、申通集团、机场集团等一批企业排名全球行业前三，上海建工、光明食品集团等20余家企业进入中国企业500强。
重庆市2014年4月出台了《关于进一步深化国资国企改革的意见》，坚持发挥市场在资源配置中的决定性作用，着力推动各类资本融合发展，优化国资布局结构，健全现代企业制度，完善国资监管体系，不断增强国有经济活力、控制力、影响力。2014年，重庆着力推进企业集团层面混合所有制改革、基础设施建设投融资PPP模式、改组国有资本投资运营公司、规范董事会建设、中长期激励计划、企业办社会职能剥离移交等六项改革试点工作，取得明显进展。截至目前，重庆市国有企业资产总额达1.8万亿元，2014年市属重点国企实现利润297亿元、上缴税费224亿元，同比增长27.6%、13%，有23户企业进入“中国企业500强”、“中国服务企业500强”和“中国制造企业500强”。
综合上海、重庆深化国企改革的主要经验如下：
1、突出顶层设计，强化体系建设
一是加强组织体系建设。上海市成立了国资国企改革工作推进领导小组，全面负责改革的统筹协调、整体推进和督促落实。重庆市将国资国企改革列为25项重大改革专项之一，由市委全面深化改革领导小组加强领导，研究决定改革中的重大问题。二是加强政策体系建设。上海、重庆均已出台深化国资国企改革的指导意见，其中上海2014年共出台24个配套政策和实施细则。三是把握改革重点和节奏。上海、重庆以国资改革促进国企改革，明确国有资产统一管理、国有企业分类监管、战略性调整国有资本布局结构先行，员工持股等争论性改革缓行。突出加快国资与产业联动调整，加强企业重组整合；分类完善治理结构，建立市场化的选人用人和激励约束机制，加强企业家队伍建设；完善国资监管体制，明确国有企业功能定位并实施分类管理，搭建国有资本流动平台等，促进改革不断深化。
2、优化资源配置，推进重组整合
上海在市属国有企业层面统筹开展资源优化配置，以发展优势产业、培育优秀企业为核心，着力推进企业重组整合。上海市政府成立了投资决策委员会，加强对国有资源配置的统一领导，并明确重组企业的领导干部由组织统一安排，困难较大的，市委、市政府主要领导亲自协调。2014年，上海实施了“四个一批”80多个改革重组项目，即：一批资本市场改革重组项目，23家国有控股上市公司通过资本市场募资或重组资产1629亿元；一批开放性市场化联合重组项目，完成了长江计算机与中国电科、上海电气压缩机业务与中船重工合作等；一批“走出去”跨国并购项目，包括上海电气收购意大利安萨尔多能源公司40%股权、光明食品集团收购意大利Salou90%股权、现代设计收购美国第二大室内设计机构威尔逊等；一批转制和市场化退出项目，完成了上海城投、上海仪电公司制改革等。
重庆近年来改组设立了渝富集团、地产集团等八大投融资平台。按照深化改革的要求，重庆对“八大投”进行了转型调整：一是在完成某个领域的投资建设任务后，历史性地退出舞台，或关闭、转业成为实体产业；二是市场化运作，发展混合所有制经济；三是转型升级为国有资本投资运营公司，如渝富集团、地产集团转型为基础设施领域的投资公司，开展土地储备和交易，除用于政府公共支出外，将资本进行各类投资。
3、搭建国资流动平台，放大国有资本功能
上海建立了公开透明规范的国资流动平台，按照“国资委负责资本监管、平台公司负责资本运作、企业集团负责日常经营”的模式，加快产业与金融、文化等各类资本优化配置。2014年，上海完成了国际集团、国盛集团两个国资流动平台组建，平台公司定位为“两主体一通道”，即：国有资本运作执行主体、国有企业持股主体和国有资产有进有退的通道。其中：上海国际集团设立国企深化改革促进基金，加大整合力度，盘活金融类资产300多亿元；国盛集团通过市场化方式，完成了上海蔬菜集团、建材集团等企业的联合重组，盘活存量资产88亿元。
重庆利用现有国有企业股权或资产，改组一批国有资本投资公司，强化产业集聚和资源整合；组建若干国有资本运营公司，持有整体上市公司或非上市公司部分国有股权，接收企业整体上市过程中剥离的辅业资产，孵化形成新企业，退出不具竞争优势的行业。2014年，重庆将渝富集团、地产集团改组为国有资本投资运营公司，其中渝富集团发展成为集金融综合服务、城市综合运营、资产综合管理为一体，以金融控股为主要特征的国有资本投资运营公司。
4、围绕资产证券化，发展混合所有制经济
上海推进混合所有制改革的主要方式，是推动企业整体上市、核心业务资产上市或引进战略投资者，成为公众公司，实现投资主体多元化、经营机制市场化。其最大亮点是对全市的79个上市“壳”资源进行统筹使用，根据重组整合的要求，实施无条件划转。对集团整体上市后的遗留问题处理，明确由上市公司托管。2014年，上海推进绿地集团、现代设计、上海城建等3家企业整体上市；光明食品集团在已拥有4家A股上市公司及1家海外上市公司的基础上，拟将全资子公司牛奶集团旗下资产分拆注入光明乳业和上海梅林，房地产业务则借壳海博股份上市。
重庆通过集团层面混改、企业改制上市、基础设施PPP、设立股权投资基金、企业员工持股等五条路径，积极推进混合所有制经济发展。目前，市国资委监管的39户集团1500多家企业，已全部实施公司制改造，二级以下企业95%以上实现了产权多元化。2014年，重庆共面向社会资本推出110个开放项目，签约50个、金额1130亿元；推出并签约1100亿元资产规模的PPP合作项目；设立渝富集团等7支股权投资基金；实现川仪股份、燃气股份成功上市；在重庆银行试水企业员工持股等。
5、坚持市场化、专业化、流动性导向，狠抓企业家队伍建设
上海对竞争类企业推进以外部董事占多数的董事会建设，强化董事会专门委员会功能，对功能类和公共服务类企业外派财务总监；全面推行国有企业领导人员任期制契约化管理，严格任期管理和目标考核，目前已完成24家企业集团负责人任期目标签约；对符合条件的竞争类企业实施股权、现金两种类型的中长期激励，光明乳业、华虹计通等已推进股权激励，光明食品集团还在下属子公司实施为期3年的业绩激励；加强企业家队伍建设，推进企业领导人员在不同企业间、企业与政府部门间进行交流，并基本上形成了一种制度安排。
重庆建立起专业化、职业化的董事、监事队伍，强化董事会专门委员会功能，提升企业治理水平。对在混合所有制经济中的国有股东代表选任新机制进行了探索，试行职业经理人制度，培育和建立一批政治立场坚定、有专业知识、熟悉经营管理、年富力强的职业经理人队伍。加大企业管理人员市场化选聘力度，推行任期契约化管理，明确责任、权利和义务，严格任期管理和目标考核，建立科学的退出机制。
6、完善国资监管体制，实施企业分类监管
上海坚持政企分开、政资分开、所有权与经营权分开，实现了市属经营性国资集中统一监管。目前，市国资委直接监管企业45户，对金融保险、宣传文化、科教文卫、公安司法等13个单位下属企业实施委托监管。上海将市管企业分为公共服务类、功能要素类和竞争类，公共服务类企业重在追求社会效益，功能要素类企业既注重经济效益又注重风险防控，竞争类企业严格遵循市场规律和企业运作规则实行市场化考核。
重庆推动经营性国有资本集中统一管理，实现政企政资分开，除国资监管机构外，党政机关和群团组织原则上不再出资组建国有企业，不再直接管理国有企业。重庆按照企业资产、营业收入、净利润和从业人员四项核心指标占企业总值比例情况，将市管企业分为竞争、功能和公共服务三类。
7、强化企业主体责任，推进遗留问题处理和分离办社会职能
上海推进国企遗留问题处理，明确由企业负责、自主实施，不出台统一政策，市属企业“一企一策”推进；对困难企业，改革费用由企业和财政各承担50%。
重庆着力推进“三供一业”分离移交，建立约束机制，将这项工作纳入年度目标考核范围，加强督促考核。同时，大力推进国有企业离退休人员、职工住房、医院、职教幼教机构、市政设施等社会职能剥离、改制和移交工作。
